【中國智能制造網(wǎng) 學術(shù)論文】認識和評價中國制造業(yè)升級狀況，對于判斷中國經(jīng)濟增長潛力和制定各項政策有非常重要的參考價值。本文的工作是這方面研究的初步嘗試，文章中需要進一步完善的地方很多，希望本文能起到拋磚引玉的作用。　　
　　近年來中國經(jīng)濟增速持續(xù)下滑，企業(yè)生存困難、外資企業(yè)撤出中國等報道不絕于耳，社會各界對中國實體經(jīng)濟增長前景的憂慮不斷加重。在研究層面，對這些現(xiàn)象形成兩種看法，一種看法偏悲觀，認為中國的外部環(huán)境低迷、國內(nèi)勞動力和融資成本上升、人民幣升值等內(nèi)外部環(huán)境的變化正在侵蝕中國經(jīng)濟增長潛力；而另一種看法則偏樂觀，認為中國正經(jīng)歷一個破舊立新的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，終將邁向更高收入階段。
　　
　　以上兩種看法的根本差異，在于對“立新”判斷。如果“立新”顯著，“破舊”則不必過于擔憂，國內(nèi)勞動力成本上升和人民幣升值帶來的“破舊”是經(jīng)濟增長帶來的自然后果，不僅不破壞實體經(jīng)濟，反而是實體經(jīng)濟前進的催化劑，第二種看法更站得住腳。如果“立新”不顯著，“破舊”則不成立，國內(nèi)成本上升和人民幣升值來自制度和政策扭曲，嚴重破壞實體經(jīng)濟，種看法更站得住腳。
　　
　　“立新”是否顯著正是本文要回答的問題。由于基礎(chǔ)數(shù)據(jù)缺失，衡量中國的產(chǎn)業(yè)升級變化是一項很有挑戰(zhàn)的工作。本文從制造業(yè)升級角度觀察“立新”。制造業(yè)升級不能覆蓋“立新”，但制造業(yè)升級是“立新”重要的組成部分。中國經(jīng)濟仍處于趕超階段，人均GDP增長的重要依托是制造業(yè)升級。制造業(yè)升級不僅帶來制造業(yè)部門生產(chǎn)率的提高并直接對經(jīng)濟增長做出貢獻，制造業(yè)升級帶來的收入提高還為其他部門的發(fā)展提供了動力源泉（對服務業(yè)、基礎(chǔ)設施更高的需求支撐）。
　　
　　制造業(yè)升級的方式多種多樣，可能是研發(fā)新的產(chǎn)品，可能是采用更高的生產(chǎn)效率生產(chǎn)原有的產(chǎn)品，學術(shù)界對于度量制造業(yè)升級狀況沒有統(tǒng)一標準和指標。就中國情況而言，觀察和評價制造業(yè)升級情況的一個重要切入點是觀察和分析制造業(yè)企業(yè)的對外貿(mào)易數(shù)據(jù)，主要原因有以下幾個方面：1，制造業(yè)出口反映了制造業(yè)前沿，行業(yè)內(nèi)高生產(chǎn)率的企業(yè)更傾向于選擇市場；2，中國工業(yè)部門出口產(chǎn)值與工業(yè)增加值之比平均值為75%。經(jīng)過附加值率調(diào)整之后，中國工業(yè)部門出口國內(nèi)附加值與工業(yè)品增加值之比仍然超過50%。3，出口數(shù)據(jù)質(zhì)量和可獲得性較高。
　　
　　以下本文分別從產(chǎn)品和生產(chǎn)鏈兩個層面觀察和分析出口數(shù)據(jù)，以此透視中國的制造業(yè)升級情況。主要發(fā)現(xiàn)是：1，中國在前金融危機階段（2000-2006）、金融危機階段（2007-2009）和后金融危機階段（2010-2014）的出口附加值率年均增加分別為0.69、3和0.75個百分點。2，出口附加值率上升全部來自行業(yè)內(nèi)效應，即中間品替代程度提高。3，后危機階段制造業(yè)出口附加值率的更快上升來自該階段制造業(yè)加速升級。研發(fā)與數(shù)量、出口產(chǎn)品質(zhì)量等指標變化的前后兩個階段比較從側(cè)面支持這個判斷。
　　
　　初步觀察：產(chǎn)品層面
　　
　　高新技術(shù)產(chǎn)品出口
　　
　　國家統(tǒng)計局對高新技術(shù)產(chǎn)品給出了官方的定義及統(tǒng)計。從占比來看，高新技術(shù)產(chǎn)品出口金額在總出口金額中的比例在經(jīng)歷了2000-2005年的較快增長后，此后基本穩(wěn)定在29%左右。而從出口金額的增速來看，2012年全年高新技術(shù)產(chǎn)品同比增速平均達到28.5%，而同期總出口增速均值僅為7.3%。此后兩者增速差距不斷縮小，2008年金融危機后高新技術(shù)產(chǎn)品增速長期低于總出口增速。
　　
　　主要出口產(chǎn)品種類
　　
　　更進一步，可以考察近年來中國主要出口產(chǎn)品的種類變化。利用2000-2014年的中國海關(guān)進出口數(shù)據(jù)，我們在附表1中列出了2000、2007和2014年中國出口額排名前5位的產(chǎn)品。2000年，中國出口額前五位的產(chǎn)品分別是電機設備、鍋爐、服裝及衣著附品（非針織以及針織鉤編類）以及玩具。2014年，出口額前五位的產(chǎn)品基本不變，為電機設備、鍋爐、家具以及服裝（非針織與針織類）。近十余年間，中國主要出口產(chǎn)品的種類并沒有發(fā)生顯著變化。
　　
　　金融危機以來中國高新產(chǎn)品出口份額相對穩(wěn)定，出口大類商品結(jié)構(gòu)沒有顯著變化，出口復雜度提升速度慢于危機前。這是否就意味著中國近年來制造業(yè)升級乏力呢?對上述觀察和判斷的尖銳批評是中國制造業(yè)緊密融合在一體化分工鏈條，從產(chǎn)品層面透露出來的中國出口制造業(yè)能力信息很有限且容易誤導。打個比方，中國出口很多諸如iPhone這樣的高科技產(chǎn)品，但這并不意味著中國制造商具備了如此高科技產(chǎn)品的生產(chǎn)能力；還有，同樣出口一部手機，中國以前80%以上的零部件從國外進口，現(xiàn)在20%以下的零部件從國外進口，從出口產(chǎn)品角度看沒有變化，但是中國制造業(yè)廠商的生產(chǎn)能力卻是巨大進步，而這些進步?jīng)]有辦法從產(chǎn)類分類和出口復雜度這樣的指標中體現(xiàn)出來。
　　
　　進一步的觀察：生產(chǎn)鏈
　　
　　基于終產(chǎn)品層面的觀察難以對中國出口部門制造業(yè)的實際生產(chǎn)能力做出客觀評價。更進一步的觀察應該把制造業(yè)企業(yè)的中間品生產(chǎn)能力考慮進去?；谏a(chǎn)鏈觀察，能夠?qū)χ圃鞓I(yè)企業(yè)的能力形成更完整、真實的反映。單位出口產(chǎn)品的附加值率（DVAR）是從生產(chǎn)鏈視角觀察的一個重要指標，它所衡量的是每單位出口產(chǎn)品中有多大的比例來自國內(nèi)。按照上面例子，如果同樣一單位出口產(chǎn)品的中間品進口從80%下降到20%，意味著國內(nèi)中間品生產(chǎn)的競爭力提高，這同樣是制造業(yè)升級的重要內(nèi)容。影響出口產(chǎn)品附加值率的因素，除了制造業(yè)升級，還有其他原因，出口產(chǎn)品附加值率與制造業(yè)升級不能畫上等號。